浙江证监局对蚂蚁基金销售及公司总经理林思思给予警告并处罚款
(资料图)
经查明,蚂蚁基金销售存在以下违法事实:一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《销售管理办法》第五十七条的规定,浙江证监局决定:一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款;二、对林思思给予警告,并处以15万元罚款。
本文源自:金融界
相关阅读
精彩推荐
- 浙江证监局对蚂蚁基金销售及公司总经理林思思给予警告并处罚款
- 12星座不能触碰的底线,绝交的节奏
- 丰收“新”盛景|黑木耳绽放“致富花”
- 联建光电(300269.SZ):刘虎军所持1436.612万股的司法拍卖已流拍
- 高温天气持续“狂飙” 网友开启黑科技花式消暑模式
- 不惧质疑,中野双双发威,EDG零封LGD!调侃:鬼父无罪!
- 巨星科技最新公告:上半年净利预增30%-50%
- 达威股份:业绩预计不准确且未及时修正 收深交所监管函
- 沈阳市气象台发布最新天气预报
- 榆林市公安局交警支队开展乡村振兴“送产业、助增收”帮扶活动
- 造价员证书查询入口 造价员证书
- 献热血,传爱心,益阳“00”后教师5年献血47次
- 雁峰区纪委驻区住建局纪检组督促区城管执法局深入开展燃气安全生产隐患排查整治
- 法库县气象台2023年7月7日17时24分发布冰雹橙色预警信号
- 人性的改变:社会真的风平浪静吗?
- “协警”和“辅警”待遇相差悬殊,有一个还是临时工
- 二手车主播准备好了吗?50亿流量即将到账
- 小暑已至,航天员在“太空之家”能吃到哪些水果?
- 利拉德与开拓者的博弈:他不是哈登 也不是詹姆斯
- 蓝莓产业助力兴边致富
- 湖人官宣六笔签约!文森特身披7号战袍,海斯获封驴曼巴
- 《昆仑文化研究丛书》陆续出版发行
- 「LOR标准-卡组强度榜」环境稳定,放心抄卡,高效上分,19套无敌强度卡组推荐,上分必
- 上海出台《指导意见》规范设摊经营活动 严管与包容并行、继承与创新结合
- 郧西县强化卫生监督检查,助力国家卫生县城复审
- @吉林人 重要预警!速读
- 快讯2023-07-08 01:06:16
- 上坤地产:上半年合约销售金额约16.3亿元
- 外媒:欧盟担忧法国警察暴力执法,巴黎回怼“不关你的事”
- 《北京数字经济发展报告(2022-2023)》在京发布